近日，中国五矿党组聚焦工程地产、金属矿业、金融三大领域，针对其权力集中、资金密集、资源富集，廉洁风险易发、多发、高发的特点，以“精准识别、事前防控”为目标，编制印发了三个领域廉洁风险防控清单和一张通用风险防控清单，共计四项清单。该套清单是中国五矿深化中央巡视和经济责任审计整改要求的重要举措，为内部各级企业加强内控体系建设、风险管理和合规经营提供了系统、实用的操作指南，也为规范员工行为、培育廉洁文化奠定了制度基础。
结合正在中国五矿全系统组织开展的清廉项目示范工程建设工作，以及专项治理和系统整治工作，现节选部分内容，有针对性地进行宣传教育，引导各级党组织和广大干部职工加强学习，不断增强学规知规守规的意识、能力和水平，为中国五矿实现高质量发展营造廉洁合规、风清气正的干事创业氛围。
四
未执行“招评定”三分离原则
4.1廉洁风险事项
招标工作未执行“招标、评标、定标”三分离原则；不相容岗位未分离，造成人为操作风险。
4.2所涉岗位
本风险事项涉及的岗位包括但不限于：招标管理岗、评审专家；评标委员会主任、招标部门负责人、项目负责人、分公司负责人；分管招标业务的公司领导。
4.3防控措施要点
从严格执行“招评定”三分离原则，确保不相容岗位相分离的角度，重点落实以下方面防控措施：
(1)明晰权责边界方面。公司应以制度明确招标组织部门、评标委员会、定标委员会的三方职责边界；评标委员会仅负责依规、依评标结果推荐中标候选人；定标委员会需在评标委员会推荐名单范围内，依据预定规则履行独立决策程序，形成三方相互制约的闭环管理，防止任何个人或单一部门全程操控招、评、定三个环节。在采购制度、招投标流程图、岗位职责清单等文件中明确招标环节、评标环节、定标环节的主要负责人与岗位职责，不得跨岗操作。同时在供应链管理平台与审批流系统中设置对应的权限，禁止同一人员同时出现在招、评、定两个及以上环节。
(2)推广线上评标方面。公司应依托集团公司供应链管理平台，将招标、评标、定标三阶段设置为前后衔接、权限分离的系统模块。明确招标组织人员仅承担流程组织和后勤保障职责，不得接触评标实质性内容；评标环节结束后，系统自动锁定评标报告并推送至定标环节；线下评标结果应由评标委员会形成书面报告并直接封存递交；定标决策委员会不得由招标组织人员及评审专家参与，确保定标结果严格以评标报告为依据，形成“组织—评审—定标”相互隔离；定标决策限制在系统推送的候选人名单内，无法手动录入或修改，从技术层面杜绝后续环节对前期结果的干预。
(3)强化过程留痕方面。公司应对“招评定”全流程实施痕迹管理，招标文件的最终版、评标委员会的打分与结论、定标委员会的成员意见与定标报告，均需在系统中完整记录并长期保存，确保决策与操作可追溯、可检查。
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